ТОМ ФОКС О 10 ЭЛЕМЕНТАХ ЭФФЕКТИВНОЙ КОМПЛАЕНС ПРОГРАММЫ

Публикуется с любезного согласия сетевого издания “Х-Compliance” агентства “Интерфакс”: Шесть лет назад, в 2012 году, в ноябре вышло практическое руководство к «Закону о противодействии коррупционной практике за рубежом» («Практическое руководство»), которое было подготовлено совместными усилиями Министерства юстиции («Министерство») и Комиссии по ценным бумагам и биржам («Комиссия»). Являясь обозревателем, специализирующимся на […]

Read more
Комплаенс программа: 4 важных элемента

Ряд рекомендаций по внедрению корпоративной Комплаенс программы: дью дилидженс, внутренние проверки, аудит и M&A. Комплексная проверка третьих лиц и платежи Привлечение дистрибьютора для участия в государственных тендерах является сигналом для дью-дилидженса всей цепочки поставок (включая суб-дистрибьюторов) – указанное желательно завершить до момента оформления договорных отношений. Данная рекомендация связана с необходимостью получения требуемой […]

Read more
Комплаенс программа: тренинги, риски, поощрения

Ряд рекомендаций по управлению Комплаенс рисками, подготовленными для сетевого издания “Х-Compliance” агентства “Интерфакс”: Оценка рисков    Оценку рисков по каждой отдельной географии мы рекомендуем осуществлять на заседаниях Комплаенс комитета. Его состав может различаться (в т.ч. из-за специфики выявленных рисков), но в обязательном порядке должен включать представителей Комплаенс команды из региона и штаб-квартиры, […]

Read more
Практические рекомендации по управлению Комплаенс рисками

В серии публикаций для сетевого издание «Х-Compliance» агентства «Интерфакс» я поделился рядом практических наработок по управлению Комплаенс рисками. Ряд рекомендаций, основанных на требованиях к эффективной Комплаенс программе, размещены в этом посте. Критерий № 1. Обязательство со стороны руководства и четко обозначенная позиция по борьбе с коррупцией Обратите внимание на степень вовлеченности […]

Read more
Tom Fox & Tim Khasanov-Batirov Talk About New Technologies in Compliance Man Goes Global Series, Courtesy of FCPA Compliance Report

Welcome to Episode 10 of Compliance Man Goes Global podcast of FCPA Compliance Report International Edition. In this episode, we will focus on the impact of new technologies and artificial intelligence on Compliance profession. We will explore this matter in a plain language so to say and in the simple game form. Moreover, to […]

Read more
Tom Fox & Tim Khasanov-Batirov Talk About Unstoppable Compliance Officers in Compliance Man Goes Global Series, Courtesy of FCPA Compliance Report

  Welcome to Episode 9 of Compliance Man Goes Global podcast of FCPA Compliance Report International Edition. In this episode, we will focus on things, which actually could kill compliance in the organization. We will explore this matter in a plain language so to say and in the simple game form. Moreover, to make […]

Read more
Tom Fox & Tim Khasanov-Batirov Raise Tough Questions in Compliance Man Goes Global Series, Courtesy of FCPA Compliance Report

Welcome to Episode 8 of Compliance Man Goes Global podcast of FCPA Compliance Report International Edition. In this episode, we will focus on tough questions, which Compliance officers need to address. We will explore this matter in a plain language so to say and in the simple game form. Moreover, to make the podcast […]

Read more
Tom Fox & Tim Khasanov-Batirov Bust Myths About Controls in Gifts Giving in Compliance Man Goes Global Series, Courtesy of FCPA Compliance Report

Welcome to Special Episode ofCompliance Man Goes Global podcast of the Compliance Report-International Edition. We will be celebrating Christmas soon. In many countries, on December 31stpeople will be celebrating New Year as well. It is the right time to talk about compliance and gifts giving. We will explore this matter in a plain […]

Read more
Tom Fox & Tim Khasanov-Batirov Bust Some Myths on KYC Procedure in Compliance Man Goes Global Series, Courtesy of FCPA Compliance Report

Welcome to Episode 6 of Compliance Man Goes Global podcast of FCPA Compliance Report International Edition. In this episode, we will focus on typical concepts (or probably myths) on Know Your Client -probably the most important process in corporate Compliance portfolio. We will do it in plain language so to say and in the […]

Read more