Ряд рекомендаций по внедрению корпоративной Комплаенс программы: дью дилидженс, внутренние проверки, аудит и M&A. Комплексная проверка третьих лиц и платежи Привлечение дистрибьютора для участия в государственных тендерах является сигналом для дью-дилидженса всей цепочки поставок (включая суб-дистрибьюторов) – указанное желательно завершить до момента оформления договорных отношений. Данная рекомендация связана с необходимостью получения требуемой […]
Ряд рекомендаций по управлению Комплаенс рисками, подготовленными для сетевого издания “Х-Compliance” агентства “Интерфакс”: Оценка рисков Оценку рисков по каждой отдельной географии мы рекомендуем осуществлять на заседаниях Комплаенс комитета. Его состав может различаться (в т.ч. из-за специфики выявленных рисков), но в обязательном порядке должен включать представителей Комплаенс команды из региона и штаб-квартиры, […]
В серии публикаций для сетевого издание «Х-Compliance» агентства «Интерфакс» я поделился рядом практических наработок по управлению Комплаенс рисками. Ряд рекомендаций, основанных на требованиях к эффективной Комплаенс программе, размещены в этом посте. Критерий № 1. Обязательство со стороны руководства и четко обозначенная позиция по борьбе с коррупцией Обратите внимание на степень вовлеченности […]
Welcome to Episode 10 of Compliance Man Goes Global podcast of FCPA Compliance Report International Edition. In this episode, we will focus on the impact of new technologies and artificial intelligence on Compliance profession. We will explore this matter in a plain language so to say and in the simple game form. Moreover, to […]
Welcome to Episode 9 of Compliance Man Goes Global podcast of FCPA Compliance Report International Edition. In this episode, we will focus on things, which actually could kill compliance in the organization. We will explore this matter in a plain language so to say and in the simple game form. Moreover, to make […]
Welcome to Episode 8 of Compliance Man Goes Global podcast of FCPA Compliance Report International Edition. In this episode, we will focus on tough questions, which Compliance officers need to address. We will explore this matter in a plain language so to say and in the simple game form. Moreover, to make the podcast […]
Welcome to Special Episode ofCompliance Man Goes Global podcast of the Compliance Report-International Edition. We will be celebrating Christmas soon. In many countries, on December 31stpeople will be celebrating New Year as well. It is the right time to talk about compliance and gifts giving. We will explore this matter in a plain […]
Welcome to Episode 6 of Compliance Man Goes Global podcast of FCPA Compliance Report International Edition. In this episode, we will focus on typical concepts (or probably myths) on Know Your Client -probably the most important process in corporate Compliance portfolio. We will do it in plain language so to say and in the […]
Welcome to Episode 5 of Compliance Man Goes Global podcast of FCPA Compliance Report International Edition. In this episode, we focus on typical concepts (or probably myths) of ways a Compliance professional might become a more valuable member of the management team rather than becoming most hated person in the organization. We will do […]
Welcome to Episode 4 of Compliance Man Goes Global podcast of FCPA Compliance Report International Edition. In this episode, Tom and Tim will focus on typical myths and mistakes regarding compliance trainings. We will do it in plain language so to say and in the simple game form. Moreover, to make the podcast handy […]
Recent Comments